運営方針

・当社グループは、マネー・ローンダリング等防止にかかる法令等を遵守します。

組織体制

・当社グループの取締役会は、経営の最重要課題としてマネー・ローンダリング等防止態勢を構築します。

・当社グループは、マネー・ローンダリング等防止の有効性や効率性を確保するため、一元的な内部管理態勢を整備します。

取引時確認

・当社グループは、取引時確認について、適時適切に必要な措置を実施するため、内部管理態勢を整備します。

顧客管理措置

・当社グループは、リスクベース・アプローチに基づいた適切な顧客管理を実施し、分析することにより、リスクの低減措置を見直す等、継続的にマネー・ローンダリング等防止態勢の改善を図ります。

経済制裁・資産凍結

・当社グループは、経済制裁法規制に関する適用法令等に従い、当社グループの定める規定等を遵守します。

・当社グループは、資産凍結に関する適用法令等に従い、法人及び個人に対する資産凍結の措置を講じます。

贈収賄禁止・汚職防止

・当社グループは、賄賂の要求を受けた場合、これを拒否するとともに、社会通念上相当と認められる程度を超える接待・贈答、 寄付および献金を行いません。

・当社グループは、会社での立場・権限を利用して、取引先などから私的利益を図るような要求は行いません。

・当社グループは、あらゆる形態の汚職行為に関与しません。

研修

・当社グループは、マネー・ローンダリング等防止に係る業務運営の定着を図り、その実効性を確保するために、役職員に対する研 修を継続的に実施します。

疑わしい取引の届出

・当社グループは、顧客との取引状況を日常的にモニタリングし、検知した疑わしい顧客や取引については、速やかに当局に届出 を行います。

遵守状況の監査

・当社グループは、マネー・ローンダリング等防止態勢の適切性等を監査し、態勢のさらなる改善に努めます。

【本方針に基づく取組を実践するグループ会社】

山口銀行、もみじ銀行、北九州銀行、ワイエム証券、ワイエムリース、やまぎんカード、もみじカード、井筒屋ウィズカード、                           ワイエムアセットマネジメント、山口キャピタル、ワイエムライフプランニング

以上